先进数通:国泰君安证券股份有限公司关于公司2019年度定期现场检查报告

时间:2020年01月13日 20:06:18 中财网
原标题:先进数通:国泰君安证券股份有限公司关于公司2019年度定期现场检查报告


国泰君安证券股份有限公司

关于北京先进数通信息技术股份公司

2019年度定期现场检查报告



保荐机构名称:国泰君安证券股份有限公司

被保荐公司简称:先进数通

保荐代表人姓名:韩志达

联系电话:010-83939173

保荐代表人姓名:徐可任

联系电话:010-83939665

现场检查人员姓名:韩志达、徐可任、黄祥、姚泽梁

现场检查对应期间:2019年度

现场检查时间:2019年12月20日 — 2019年12月31日

一、现场检查事项

现场检查意见

(一)公司治理





不适用

现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1)对上市公司管理层及有关人员进行访谈;

2)查阅公司公开信息披露文件;

3)查阅并复制公司相关三会文件,包括会议通知、议案、表决票、决议等;

4)查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。


1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规







2.公司章程和三会规则是否得到有效执行







3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要
件是否齐备,会议资料是否保存完整







4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认







5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和本所相关业务规则履行职责







6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义








7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序
和信息披露义务







8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立







9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争







(二)内部控制



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1)对上市公司管理层及有关人员进行访谈;

2)查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件;

3)查阅公司董事会专门委员会相关会议文件;

4)查阅公司制定的各项内控制度;




5)查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告。


1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适
用)







2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
门(如适用)







3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)







4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提
交的工作计划和报告等(如适用)







5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
度、质量及发现的重大问题等(如适用)







6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)







7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
行一次审计(如适用)







8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)







9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
会提交年度内部审计工作报告(如适用)







10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
价报告(如适用)







11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
合规的内控制度







(三)信息披露



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1)查阅并复印公司有关三会文件;

2)查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容;

3)查阅信息披露的相关支持性文件;

4)查阅公司信息披露相关制度等有关文件;

5)查阅公司互动易平台情况、进行网络搜索等。


1.公司已披露的公告与实际情况是否一致







2.公司已披露的内容是否完整







3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展







4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项







5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
管理制度的相关规定







6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载







(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1、对公司部分董事、高级管理人员进行访谈;

2、查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件;

3、查阅、复核公司在深交所制指定信息披露网站上公告的内容;




4、核查公司定期报告及往来明细;

5、查阅公司贷款信息;

6、查阅财务明细账、抽查大额资金往来明细。


1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
占用上市公司资金或者其他资源的制度







2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
上市公司资金或者其他资源的情形







3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务







4.关联交易价格是否公允







5.是否不存在关联交易非关联化的情形







6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务







7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情








8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批
程序和披露义务







(五)募集资金使用



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1)查阅公司募集资金使用的合同及其资金使用审批单、付款凭证,并复印其中大额合同的
资金使用审批单、付款凭证等;

2)查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单;

3)核查会计师、董事会对募集资金使用的专项报告;

4)核查公司公告内容。


1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议







2.募集资金三方监管协议是否有效执行







3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形







4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形







5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行
贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资







6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否
与招股说明书等相符







7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险







(六)业绩情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1)对上市公司管理层及有关人员进行访谈;

2)查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容。


1.业绩是否存在大幅波动的情况







2.业绩大幅波动是否存在合理解释







3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常










(七)公司及股东承诺履行情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1)查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况;

2)查阅登记结算公司出具的公司限售股资料;

3)查阅公司公开信息披露文件。


1.公司是否完全履行了相关承诺







2.公司股东是否完全履行了相关承诺







(八)其他重要事项



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1)查阅现金分红制度及其执行情况;

2)对重大合同、原始凭证进行查阅、复印;

3)查阅公司公开信息披露文件;

4)查阅公司系统中大额资金往来资料;

5)查阅行业分析报告;

6)进行网络搜索。


1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露







2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露







3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因







4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风








5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险







6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
求予以整改







二、现场检查发现的问题及说明

不适用








(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于北京先进数通信息技术股份
公司2019年度定期现场检查报告》之签字盖章页)









保荐代表人(签字):

韩志达



保荐代表人(签字):

徐可任









国泰君安证券股份有限公司



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